美国SEC寻求对前阿拉米达CEO及FTX高管实施多年高管禁令

美国证券交易委员会（SEC）正寻求禁止前阿拉米达研究公司首席执行官卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）以及前FTX高管加里·王（Gary Wang）和尼沙德·辛格（Nishad Singh）在未来几年内担任任何上市公司的管理人员或董事。

在最新诉讼中，美国证券交易委员会于周五发布公告称，已在纽约南区提出“最终同意判决”，涉及埃里森、前FTX首席技术官加里·王以及FTX前联合首席工程师尼沙德·辛格。

SEC表示：“埃里森、加里·王和尼沙德·辛格在不否认委员会指控的情况下，同意接受最终判决（需经法院批准）。根据判决内容，他们同意永久禁止违反1934年证券交易法第10(b)条及其项下规则10b-5，以及1933年证券法第17(a)条的反欺诈条款，并同意接受为期5年的行为禁令。”

具体处罚方面，埃里森同意接受“10年内不得担任公司高管和董事”的禁令，而加里·王和尼沙德·辛格则分别同意接受“8年内不得担任公司高管和董事”的禁令。

2022年11月，FTX因流动性危机和欺诈指控申请破产后倒闭，与其关系密切的交易公司阿拉米达研究公司也随之崩溃。

SEC此前指控埃里森、辛格和加里·王欺诈投资者，并指出三人积极参与了欺骗FTX投资者的阴谋。SEC表示，加里·王和辛格编写了加密货币交易所的软件代码，使阿拉米达研究公司能够将FTX客户的资金转移到阿拉米达，随后由埃里森用于阿拉米达的交易活动。

面对这些指控，三人同意“分阶段和解”，其中包括禁止担任公司高管和董事的条款。

此外，三人还被提起刑事诉讼并被判刑。前FTX首席执行官萨姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）被判刑，面临近25年的监禁，涉及七项刑事指控，包括两项电信欺诈罪和两项串谋实施电信欺诈罪，以及多项串谋实施证券和商品欺诈罪等。

相比之下，尼沙德·辛格和加里·王未被判处监禁，而卡罗琳·埃里森则因在FTX倒闭事件中的角色被判处两年监禁。