罗宾汉因合规问题向美国证券交易委员会支付4500万美元罚款

据币币情报道，罗宾汉已向美国证券交易委员会（SEC）支付超过4500万美元的罚款，以解决一系列合规问题。这是旨在清理华尔街行为的1亿美元大规模打击行动的一部分。

罗宾汉的问题包括2021年发生的数据泄露事件，该事件暴露了数百万用户的电子邮件和姓名；部分股票交易记录保存不当；以及对从网络安全到客户通信等多方面的监管规定缺乏关注。

美国证券交易委员会指出，在2019年至2023年间，罗宾汉未能达到几项联邦合规要求，例如违反了旨在遏制滥用卖空行为的SHO条例。此外，该公司还存在保护客户数据不力、维护交易操作所需合法记录不足等问题。

仔细看看Robinhood的“罪行”

2021年的数据泄露事件是一起重大事件，黑客利用系统漏洞获取了数百万用户的姓名和电子邮件地址，严重影响了公司声誉。但这并不是唯一的问题。

在2019年4月至2022年7月期间，罗宾汉未能实施可靠的身份盗窃保护政策，使客户容易受到欺诈。2021年6月至11月间，公司忽视了一个已知的网络安全系统漏洞，导致未经授权访问敏感客户信息。SEC还批评罗宾汉未能调查2020年1月至2022年3月间的可疑交易，这导致提交法律要求的可疑活动报告（SAR）出现延误。

除此之外，罗宾汉还在2020年至2021年间未能保留部分客户沟通记录，如必须依法保留的电子邮件和其他信件。

SEC代理执法总监桑杰·瓦德瓦表示：“当公司未履行这些义务时，后果远远超出了文件制作的不足。” 罗宾汉并未否认指控，而是称这些违规行为为“历史性的”，并表示完全有能力继续引领行业发展创新产品和服务。

华尔街公司面临严厉处罚

除了罗宾汉外，SEC还对其他12家使用非官方沟通渠道规避记录保存要求的企业处以总计6300万美元的罚款。其中黑石集团同意支付1200万美元罚款，KKR以1100万美元紧随其后，嘉信理财则支付了1000万美元。

此次打击行动是加强整个金融行业严格合规努力的一部分。尽管面临罚款，罗宾汉依然连续第五个季度实现盈利，第三季度净收入达1.5亿美元。不过，持续的监管审查对于一家已经经历过不少争议的企业来说无疑是一个挑战。

自2021年游戏驿站交易狂潮中限制交易而遭受公众批评以来，罗宾汉一直在努力恢复形象。最近的罚款再次提醒人们，它还有很长的路要走。